Vereine zur Einhaltung der Vorschriften anregen: ein komplexes Projekt

Die Verbände gehören wahrscheinlich zu den komplexesten Akten, die in Übereinstimmung gebracht werden müssen. In 2024, Ein großer Versicherungskonzern hat uns mit der Sanierung mehrerer tausend Vereine beauftragt (zusätzlich zu einzelnen Dateien).

Zu oft verworfen oder manuell verwaltet, stellen Verbände eine echte KYC-Herausforderung.

Unser Kunde konnte Sichern und machen Sie Tausende von Dateien zuverlässiger dank unserer dedizierten Lösungund entlastet gleichzeitig die internen Teams. Ein echter Hebel für Compliance und Effizienz.

Ergebnis: 40 % der Fälle wurden auf der PM-Seite behoben, ein besseres RückverfolgbarkeitUnd ein Prozess jetzt unter KontrolleAlles in einem 100 % ACPR-konformen Rahmen.

Im Jahr 2024 beauftragte uns eine Versicherungsgesellschaft mit der Durchführung eine KYC-Sanierungskampagne, die sich an 13 Abonnenten richtete, verteilt auf 9 natürliche und 700 juristische Personen, ausschließlich Vereine. 

Es bestand Bedarf für eine Einhaltung der ACPR-Anforderungen, vor dem Hintergrund fehlender Belege zu europäischen Normen in Bezug aufKundenidentifikationDas Ziel war klar: die Sammlung von Dokumenten zu diesen Risikoprofilen zu verallgemeinern und gleichzeitig die Arbeitsbelastung der internen Teams zu reduzieren. 

 

Die Vorteile für unseren Kunden 

  • Einhaltung im Hinblick auf die Anforderungen der ACPR gestärkt, wobei die Akten nun dokumentiert und überprüfbar sind 

  • Eine erhebliche Zeitersparnis für Manager dank der Zentralisierung der Abläufe und der Reduzierung der manuellen Bearbeitung 

  • Beherrschung komplexer Verbandsdateien, mit zuverlässiger und automatisierter Aktualisierung, die Konformität, Rückverfolgbarkeit und Risikominderung garantiert. 

  • Operative Gewinne konkrete Informationen zu Verbandsakten dank der Automatisierung von Fällen, die zuvor manuell bearbeitet oder zurückgestellt wurden

Die Lösung mise en place

Um diese erste Phase der Sanierung zu bewältigen, haben wir einen vollständig digitalen KYC-Prozess eingeführt. Für juristische Personen umfasste der Prozess die Erfassung der folgenden Dokumente: 

  • Existenznachweis (Auszüge aus der Veröffentlichung im Amtsblatt) 

  • Statuten des Vereins 

  • Dernier Minuten Hauptversammlung 

  • JUDIs (Identitätsnachweis) gesetzliche Vertreter 

Wir haben eine spezielles Gerät zur Verwaltung von Vertretern : Ihre Liste wurde vom Kunden übermittelt, konnte aber im Rahmen der digitalen Reise von jedem Verband geändert werden. 

Bitte beachten Sie, dass dieses Projekt noch läuft und in diesem Jahr in eine zweite Sanierungsphase eintritt. 

 

 

 

Die Ergebnisse

50%

Sanierungsrate bei Einzelpersonen

40%

für juristische Personen

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